第二種金融商品取引業登録に必要な書類

第二種金融商品取引業登録に必要な書類は、概ね以下の通りです。

・登録申請書

・登録申請者の誓約書

・業務方法書

・業務執行体制書面

・役員及び重要な使用人の履歴書

・役員及び重要な使用人の住民票、身分証明書、登記されていないことの証明書

・役員及び重要な使用人の誓約書

・特定関係者（親法人等、子法人等及び持株会社）の状況を記載した書類

・不動産信託受益権等売買業務等を行う場合、府令第13条第4 号に掲げる基準に該当しないことを

　証する書面

・定款

・登記事項証明書
・最終の貸借対照表（関連する注記を含む。）及び損益計算書（関連する注記を含む。）

・金融商品取引業務に関する社内規則

・契約締結前交付書面

・印鑑証明書

・登録免許税（１５万円）

さらっと書かれてていますが、ガイドラインに合致した社内規則等を定めるのは、それなりに時間がかかり、多くの方はこの時点で挫けるようです。