登録要件

第2種金融商品取引業の登録を行うには、以下の要件を満たさなければなりません。
① 資本金が1,000万円以上であること(法人の場合)。
② 営業部門、法令遵守部門、内部監査部門がそれぞれ独立し、各部門の責任者が、十分な知識、  

  経験を有すること。
③ 下記の登録の拒否事由に該当しないこと
  ・成年被後見人もしくは被保佐人
  ・破産手続開始の決定を受けて復権を得ない者
  ・禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり5年を経過しない者
  ・その他(金融商品取引法第二十九条の四をご参照ください。)

 

川口行政書士事務所

行政書士 川口 泰司

〒135-0061

東京都江東区豊洲

4-11-20-1108

TEL:090-8383-8528

FAX:03-3536-9235

東京都行政書士会

江東支部所属 

登録番号第11080813号