第二種金融商品取引業登録に必要な書類

第二種金融商品取引業登録に必要な書類は、概ね以下の通りです。

・登録申請書

・登録申請者の誓約書

・業務方法書

・業務執行体制書面

・役員及び重要な使用人の履歴書

・役員及び重要な使用人の住民票、身分証明書、登記されていないことの証明書

・役員及び重要な使用人の誓約書

・特定関係者(親法人等、子法人等及び持株会社)の状況を記載した書類

・不動産信託受益権等売買業務等を行う場合、府令第13条第4 号に掲げる基準に該当しないことを

 証する書面

・定款

・登記事項証明書
・最終の貸借対照表(関連する注記を含む。)及び損益計算書(関連する注記を含む。)

・金融商品取引業務に関する社内規則

・契約締結前交付書面

・印鑑証明書

・登録免許税(15万円)

 

さらっと書かれてていますが、ガイドラインに合致した社内規則等を定めるのは、それなりに時間がかかり、多くの方はこの時点で挫けるようです。

 

川口行政書士事務所

行政書士 川口 泰司

〒135-0061

東京都江東区豊洲

4-11-20-1108

TEL:090-8383-8528

FAX:03-3536-9235

東京都行政書士会

江東支部所属 

登録番号第11080813号